政府的市场化

本文来源《财经》杂志 2012-04-08 我要评论(0
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政府和市场是复杂、动态和相互影响的系统,且生存于人类和生态限制的大系统中。要使人类系统稳定、包容,且生态上可持续,我们需要在这种动态的复杂性中包容性发展

  关于政府和市场的争论由来已久,但是将二者对立起来是错误的。

  政府和市场都是社会公共机构,二者不是相互独立,而是不可分离、相互作用和相互依赖。人类的发展和进化就是二者之间复杂的相互作用和反馈的过程。《小即是美》的作者舒马赫认为,“我们真正需要的不是政府或市场,而是同时需要这两者。”亚洲国家有政府主导经济发展的传统,亚洲市场的效率要达到国际先进水平,前提是制定好发展计划。

  伦敦商学院教授约翰·凯(John Kay)把市场定义为相对透明、自行组织、激励相容的机构,用于产品和服务的交换,且通常以货币为交易媒介。更通俗地说,市场帮助匹配买者和卖者,并在某种游戏规则下确定市场价格。

  但是,企业是在更大的社会机构中(国家体系)运营的社会机构,而国家则在更大的全球经济中运行。由于经济全球化,政府政策如货币政策、汇率和国际贸易,不能脱离全球环境。没有一个人、企业或国家是一座孤岛。全球化已经不可逆转地改变了游戏规则。

  政府是什么?为什么政府比以前强大这么多?

  政府本身是一个由不同相关利益者(政治家、官员、商人、公民和外国人)构成的复杂市场,用于非货币产品和服务的交换——从政治、社会、军事、伦理和生态的维度。

  我发现,可以把政府看做用于权力交换(以非货币形式)的类市场机构。权力来自于社会代表——人们把权力授予政府,希望政府保护他们,以及公正地执行社会规则和法律。因此,“政府的市场”有和真正市场一样的要素——信息不对称和委托代理问题。这是新古典理论失败的原因——它假设社会生活中最有趣的部分是不存在的——我们对未来都是不确定的,不产生背叛的信任是一种稀缺商品。当市场和政府串通时,腐败就随之而来。

  在原始社会,政府是一个家国,封建社会就是从家族演化而来变成国家。今天,政府是一个复杂的机构,发达国家政府的经济规模有时达到GDP的50%,人数达到人口的三分之一。在很多大国,政府有很多层级——中央、省、市、县、镇和乡,每一级都有自己的部门,甚至有企业。大多数公民都发现,和复杂的政府权力打交道是困难和迷惑的。秘鲁经济学家赫南多-迪索托(Hernando de Soto)首先提出,农村地区之所以贫困,是因为贫穷人口的财产权没有得到充分保护,而且由于复杂的政府,交易成本变得很高。

  换言之,当政府有效和稳定时,市场也是有效和稳定的。从最近的经验中不难得出,金融危机是政府管制失败的结果。欧洲债务危机充分显示,当政府财政状况岌岌可危,且没有机构能作出快速、简单、清晰的决定时,金融市场就开始出现危机。

  政府和市场是复杂、动态和相互影响的系统,并且生存于人类和生态限制的大系统中。要使人类系统稳定、包容,且生态上可持续,需要在这种动态的复杂性中实施包容性发展。这种复杂性由于一些大国之间的相互作用(通常是集体行动陷阱)而被放大,这些大国通常都在地缘政治上有重要的人类和生态的足迹,例如印度、中国、欧洲和美国。

  所有的政府和市场都在人口、资源和权力的集中和分散化之间竞争。系统要保持稳定和可持续,必须要适应来自内、外部复杂的变革动力。要保持完整性,每个社会的赢家和输家都要有复杂的利益交换。当损失的原因和影响不清楚(如危机),既得利益者为保护利益阻碍变革时, 这种规则和交易是困难的。

  这是为什么改革总很困难,并且通常只有从危机中感到危险时才会发生,因为既得利益者愿意用当前损失换取未来利益。既得利益者通常不愿意改革,因为当前的利益远胜于不确定的未来。政治则是各方利益斗争的妥协结果。

  认为市场总是正确的观点有个前提假设,即市场总是均衡的。但是,当政府失衡时市场也会失去平衡。当不考虑个体行为合计的后果时,集体行动的陷阱就会发生。次贷危机已经表明,当行业的领军者自身是一个公共利益免费享用者(free rider) 时(贪婪是好的), 体制是不稳定的。集体行动的陷阱是比较普遍的。全球正面临集体行动的陷阱,因为没有任何国家愿意为全球的公共物品做出牺牲。只有当每个人共同地为社会稳定而努力时,社会才能稳定。

  下一次专栏,我会探讨如何走出集体行动的陷阱。

  作者为中国银监会首席咨询顾问和国际咨询委员会委员、香港经纶国际经济研究院院长、香港证监会前主席

【作者:沈联涛/文 】
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